第一章  导 论

第一节  选题背景和意义

一、选题背景

中国为解决发展中不平衡、不协调和不可持续的问题，破解资源、能源和环境约束，跨越“中等收入陷阱”，将科技创新摆在发展全局的核心位置，大力实施创新驱动发展战略，打造“经济升级版”，建设创新型国家。创新驱动和经济升级成为中国经济发展的两个关键词，前者是实现路径，后者是发展目标。通过实施创新驱动战略，实现产业集群的升级，成为产业升级和经济升级的基础。

从中国发展的视角延展到世界范围的竞争，从实践需要的角度上升到理论创新的高度，创新驱动和产业集群升级都是研究的热点课题，具体表现为以下几点：

（一）产业集群升级是形成区域和国家竞争力的关键

在当今世界经济版图中，产业集群是在特定地域空间上形成的独具特色的产业组织形式。迈克尔·波特（1998）认为 “集群是在某一特定领域内相互关联的企业及机构在地理上的聚集体。集群包括一系列相关联的产业和其它与竞争有关的实体，如零部件、机器设备及服务、专用基础设施的供应商等。集群也向下游拓展到销售渠道和客户，横向扩展到互补产品的制造商和在技术、技能上相关的实体。另外，许多集群也包括政府、大学、标准化机构、智囊机构、职业培训机构及商会等，这些机构提供专业化的培训、教育、信息、研究和技术支持。”他在其国家竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往取决于国内若干区域内形成的有竞争力的产业集群。

产业集群通过企业、高校院所、中介服务机构以及政府等公共服务机构围绕同一或相关产业发展的空间集聚，形成产业分工与协作的网络和社会关系网络，既实现了分工协作，竞争合作，产生规模经济、范围经济，降低生产成本和交易成本，又结网整合，集体学习，加速了集群内知识、技术、信息的创造与扩散、积累、扩散和应用，从而提高了产业集群的创新能力和竞争能力提高创新效率和创新能力，使得产业竞争能力和创新能力得到增强。

第二节  研究内容、逻辑框架与研究方法

一、研究对象和主要内容

本文首先对产业集群升级机理的有关成果进行梳理，厘清现有研究的缺陷。现有研究主要运用集群网络治理和全球价值链理论，从影响因素、动力机制和升级途径等方面分析产业集群升级的机理，忽视了创新驱动在集群升级中的主导作用和基础地位。本文借鉴有关研究成果，形成了由创新资源、创新主体、创新机制和创新环境四个维度和要素构成的创新驱动体系一般分析框架，并构建起多主体协同、多要素集成、多机制联动的动态开放的创新驱动理论模型，并以此作为研究产业集群升级机理的理论根据。

本文按照抽象与具体相结合的科研原则，将创新驱动体系分析框架和理论模型具体应用到产业集群升级过程中，分析产业集群创新主体构成及其协同、创新资源要素及其优化组合、创新机制及其联动、创新环境及其影响，研究产业集群升级中创新驱动体系构成和作用机理。

二、研究的逻辑框架

本文基本思路是，基于现有研究构建创新驱动产业集群升级的一般理论框架，展开分析创新主体、创新资源、创新机制和创新环境等要素在创新驱动产业集群升级中的作用。最后，通过产业集群升级具体案例的研究，提出创新驱动及其升级的战略举措。本文共分八章，研究的逻辑关系框架如图1—1。

第一章“导论”。阐述本文选题的背景和意义，说明研究方法、研究内容与写作框架，对本文可能的创新点和有待进一步深入研究的问题做出说明。

第二章 “创新驱动与产业集群升级理论综述”。本章首先对产业集群升级机理进行综述，阐释了产业集群升级的内涵，分析了集群升级的必要性，从影响因素、升级路径和动力机制方面归纳了集群升级机理现有研究成果，并指出现有研究的缺缺陷和不足。在此基础上，本章对创新和创新驱动理论进行回顾梳理，从不同角度阐释了创新驱动的内涵，为创新驱动体系框架的构建奠定了基础。在分析产业集群升级与创新驱动关系基础上，本文将创新驱动置于集群升级机理的核心位置，对现有集群升级机理研究是一个重要补充和修正。

第二章 创新驱动与产业集群升级理论综述

本章对产业集群升级与创新驱动相关文献分别进行理论综述，对产业集群升级和创新驱动的内涵进行界定。将两者结合起来，重点研究创新驱动在产业集群升级机理中地位和作用，分析现有理论研究的不足和缺陷，确立本文研究的逻辑起点和主攻方向，是进行理论建构的基石。

第一节  产业集群升级理论综述

本节在综述产业集群升级相关文献的基础上，梳理产业集群升级的影响因素、升级路径和动力机制，厘清产业集群升级机理相关文献的研究现状及其存在的不足与缺陷。

一、产业集群及其升级

各位学者基于不同的研究视角，对产业集群有着不同的界定，但基本内涵大致相似。一般认为，美国哈佛大学迈克尔·波特的定义最具权威性和代表性。波特认为，产业集群是某一特定领域相互关联的公司、机构的地理集中。产业集群包含一系列关联企业和有利于推进竞争的其他机构，是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供应商、服务供应商和相关产业的企业及政府和其它相关机构（如大学、规格制定机构、智囊团、职业培训机构以及行业协会等）的地理集聚体（波特，2000）。作为一种介于市场和企业之间的中间体组织，产业集群具有地理邻近性、灵活专业化、地域根植性、合作网络化以及创新性等共同特征。

随着全球化与区域化的演进，产业集群的发展也面临着停滞、锁定、衰退直至消亡等众多问题。有些学者从产业集群发展面临的锁定状态出发，分析升级的必要性及其途径。田依林（2011）将我国产业集群发展存在的问题归结为技术锁定、社会网络锁定和价值链低端锁定，认为只有实现产业集群升级才能摆脱锁定，并提出了构建优质社会网络、提升集群创新能力及公共政策引导和扶持等集群升级的路径。岳芳敏（2009）认为产业集群发展到一定阶段后，会因产品技术趋同、要素成本上升、竞争过度等遭遇技术锁定和制度锁定，要突破锁定，  就必须进行产业集群的升级。马中东（2010）认为集群升级面临着分工锁定、市场锁定和制度锁定三种锁定状态，并提出集群升级的三条对应途径：一是通过技术创新，成功嵌入全球价值链高端环节，形成具有区域分工特色的高端产业集群，获得分工优势；二是通过市场创新，发展服务业，加快专业化市场建设，打破条块分割，形成国内统一的市场，获取市场优势；三是通过制度创新，改善政府服务和制度环境，为培养创新型企业家创造制度条件，获得制度优势。

可见，上述研究都意识到产业集群发展的锁定问题，且共同指向了产业集群的升级。

第二节  创新驱动的基本理论

产业集群升级的实质是创新驱动能力的升级，为此，需要深入研究创新驱动的一般规律。本章对创新理论进行回顾和梳理，对创新驱动的有关理论从内涵、实质、主体系统、要素资源等方面进行综述，明确了课题研究的逻辑起点，界定了课题研究的重点，为明晰创新驱动的概念内涵以及创新驱动体系构成和功能机理研究奠定理论基础。 

一、创新理论的回顾

最早在经济上使用创新概念的熊彼特认为，经济体系本身存在着一种既破坏均衡又恢复均衡的力量，那就是创新活动，正是这种创新活动推动着经济的发展。他所说的创新活动就是“执行新的组合”，即在生产体系内部建立一种新的生产函数，引入并执行一种从未有过的生产要素和条件的“新的组合”。这种新的组合包括五种情况：（1）引入新产品或改进产品质量；（2）采用新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）获得一种原材料或半成品新的供给来源；（5）实行企业的新组织。这五种情况分别对应于产品创新、工业创新、商业模式创新、原料创新和组织创新。熊彼特创新理论的重大贡献之一，就是把发明创造和技术创新区别开来，前者是知识创造，即新概念、新设想或新工具、新方法的发现，后者是新工具、新方法、新渠道的应用，即商业化、市场化和产业化的经济行为。由此，创新就不仅仅是一个技术或科学的概念，还是一个经济的范畴，抑或一个二者相结合的范畴。他的这种观点被后来学者认同和发展。美国经济学家曼斯菲尔德（E． Mansfield）认为，创新就是“一项发明的首次应用” 。厄特巴克（J．M． Utterback）也指出：“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的首次采用或应用”。经济合作与发展组织（OECD）在1988年的《科技政策概要》中也认为，创新就是发明被首次商业化应用。

自从熊彼特提出创新概念以来，随着经济社会发展和科技进步，创新的应用领域和外延得到拓展，内涵也不断丰富。创新研究可以区分为以索洛（R．M．Solow）为代表的技术创新学派和以诺斯（D．North）为代表的制度创新学派两个基本分支。前者主要从技术的变革、创新、扩散的角度对技术创新进行了深入的研究；后者把制度变迁与技术创新结合起来，通过研究制度变迁、技术创新和经济绩效之间的关系，强调制度框架安排对技术创新和经济发展的重要作用。20世纪80-90 年代，以英国弗里曼（Freeman，1987）和美国纳尔逊（Nelson，1993）为代表的学者综合了技术创新和制度创新理论，提出了国家创新体系（National innovation system）理论。国家创新体系理论形成了微观学派和宏观学派的分野：以理查德·纳尔逊和克里斯托弗·弗里曼为代表的国家创新系统宏观学派的学者站在国家层面，将国家因素、制度和文化等因素与技术创新相结合，从制度设计角度考察国家创新系统的结构、性质和功能；以伦德维尔（B．A．Lundvall）为代表的微观学派从微观层面研究了企业、大学、科研院所等创新主体之间的互动关系。在此基础上，波特（Porter，1990）在《国家竞争优势》一书中考察了国家创新系统的微观机制和宏观绩效之间的联系。

第八章 创新驱动产业集群升级案例研究

产业集群是区域经济发展的基本组织形式，是区域竞争力的核心，产业集群升级对于形成区域可持续的竞争优势具有十分重要意义。本文构建了创新驱动体系框架并将其应用于产业集群升级过程，分析了在一定创新环境中，通过创新主体的协同和创新机制的联动实现创新资源要素优化配置，提升产业集群创新驱动功能并实现升级的过程，将产业集群升级机理发展为创新驱动发展模式下的集群网络治理和嵌入全球价值链，为产业集群升级机理研究提供了新的视角，为制定产业集群升级战略提供了理论指导。

将规范分析与实证分析相结合，将理论成果与实际案例相联系，一方面可以发挥理论对实践的指导作用，另一方面也可以对理论研究成果进行检验和发展。本章以枣庄锂电产业集群为例，研究通过构建创新驱动体系推动产业集群升级的战略和对策。首先，从产业价值链和产业集群网络两个维度介绍集群现状及升级的必要性，然后从创新资源要素、创新主体、创新机制和创新环境四个方面研究创新驱动体系的构建和创新驱动功能的形成，制定锂电产业集群升级的对策措施。

第一节  枣庄市锂电产业集群的发展现状及升级方向

锂电产业是战略性新兴产业重点发展领域。枣庄锂电产业主要集中于枣庄高新区，起步于 2004 年，并发展为锂电产业集群，因其产业规模、创新能力和行业影响力，先后被确定为国家战略性新兴产业知识产权集群管理试点区、山东省锂电池产品质量监督检验中心、山东省行业技术中心暨锂电产业聚集区、山东省锂电新能源产业新型工业化示范基地、山东省车用动力电池产业化示范基地、山东省锂电优质产品基地、山东省新能源汽车自主创新示范园区、山东省可持续发展实验区。

结语

本文尝试构建了创新驱动体系的理论框架模型，这为研究一般经济系统的创新驱动模式和运行规律，指导制定创新驱动战略提供了理论指导，从而使本文的研究具有一定的理论创新价值。本文进一步将创新驱动体系理论框架具体应用于产业集群升级中，将集群升级机理发展为创新驱动发展模式下的内外结合路径，即由要素驱动发展模式升级为创新驱动发展模式，加强集群网络治理并嵌入全球价值链，提高产业集群创新能力和竞争实力。这不仅能够对创新驱动战略和创新驱动政策进行科学系统地解释，还弥补了产业集群升级机理研究的缺陷，对产业集群升级的内在规律有了更加全面、系统和深刻的认识，有助于提出更为系统、针对性更强的政策措施，充分发挥理论指导实践的作用，实现研究成果的创新。本文研究的主要结论如下：

1.从动态发展的角度看待产业集群，需要系统研究产业集群升级机理，用以指导集群升级实践。产业集群升级的前提和实质是产业发展模式的升级，即由要素驱动发展模式或投资驱动发展模式升级为创新驱动发展模式。创新驱动发展模式是产业集群升级机理发挥作用的前提和基础，是产业集群升级机理的核心。在现有研究成果基础上，产业集群升级机理概括为创新驱动发展模式下的集群治理并嵌入全球价值链。

2.2.基于对创新驱动现有研究成果的分析，本文对创新驱动内涵进行阐释。研究认为创新驱动是一种新型资源配置方式和内生发展模式，即知识、技术、制度等创新要素对自然资源、劳动力等传统要素进行新的改造和组合，从而提高创新能力，实现内生性增长。创新驱动是一个由知识创新、科技孵化、技术创新、市场创新和管理创新等环节和方面组成的动态复杂的经济过程。创新驱动还是一种创新功能系统和产业发展战略。借鉴国家创新系统、区域创新系统和集群创新系统理论关于创新系统构成和机理的研究成果，运用跨学科、多角度系统分析的研究方法，构建了由创新资源、创新主体、创新机制和创新环境组成的创新驱动体系一般分析框架。该理论框架分析了创新驱动体系的要素构成、要素之间关系、系统作用机理以及创新功能，认为创新驱动是一个由四个要素构成的动态开放系统，通过多主体协同、多要素整合、多机制联动，实现技术创新、知识创新、制度创新、市场创新、服务创新、金融创新等创新功能的集成，提升经济系统的创新能力。创新驱动体系框架的构建为产业集群升级机理研究提供了理论工具。

参考文献（略）