第一章 绪论

1.1 问题的提出

中国 30 多年的改革开放取得了世人瞩目的成绩，在 2010 年中国就成为世界第二大经济体。随着国民收入的提高，中国电信产业的规模也持续扩大。2013年年末固定电话用户为26699万户。移动电话用户达到122911万户，其中3G移动电话用户40161万户。电话普及率达到110.5部/百人。互联网上网人数6.18亿人，其中手机上网人数5.0亿人。互联网普及率达到45.8%。中国是世界上最大的电信市场。

但是，中国电信产业的最新技术水平在世界上排名却靠后，仅为104位（2011年），世界144个国家中网速最快的前十名国家的互联网平均网速均在135kb/s以上，而中国互联网平均网速是2.7kb/s，排在世界144个国家中的120位(2011年)。在国际电联衡量信息通信技术发展的ICT发展指数（IDI）排名78位（2012年），衡量价格水平的IPB指数在世界排名78位，宽带价格排名99位。中国电信产业的价格水平和技术水平与电信市场的规模严重不匹配。消费者承受着较高的价格，使用水平较低的技术，支撑着全球最大的电信市场。作为现代信息社会的基础产业，落后的电信技术水平不利于中国国际竞争力的提高。

是什么原因导致中国电信产业规模大，价格高，技术低？

电信产业是一个技术推动型产业，电信产业发展是在电信技术不断创新的推动下变化迅速的产业。电信模拟技术、数字技术、光纤技术等电信技术的发展，对固定电话、移动电话、互联网等电信市场的形成起着关键的作用。但是，电信产业最大的技术和经济特征是其网络性、规模性、自然垄断性，所以电信产业在规模化发展之后受到政府的规制。所以，中国的电信产业是在政府规制、技术创新、市场竞争共同作用的结果。因此，要解决这个问题，必须研究技术创新和政府规制之间的作用关系。

所以，中国电信产业政府规制与技术创新之间的作用关系是本文研究的核心问题。

1.2 研究意义与目的

技术创新是电信产业最核心的特点，也是它与其他公用事业如电力、自来水、煤气等公用事业具有显著不同的原因。虽然均受到政府规制，但是电信产业技术创新的速度和产业发展的速度、变化远远大于其它自然垄断性产业。在世界电信市场上，技术创新是电信产业发展的主题和动力。电信技术的发展不断改变着电信产业的性质，导致其自然垄断性质变弱，而竞争性质加强，因此，与其他公用事业相比，技术创新对电信市场持续地影响，电信产业不断地发展，成为政府对其规制不断变化的主要原因。

中国电信产业在电信技术创新中已经进入到了三网融合的阶段，并为下一代网络做准备。但是中国电信产业从技术发展上与国外的电信技术存在一定的差距。三网融合在以美国为代表的发达国家十几年前就已经完成。中国电信产业在政府规制上与国外的模式也具有很大的差别，尤其是政府规制与电信技术创新之间存在时滞，在一定程度上影响着电信产业的发展。作为公用事业和自然垄断产业，政府规制应该与产业的变化发展相适应，从规制与制度层面促进电信产业快速发展。

基于此，本文从世界电信技术创新发展入手，研究电信技术创新对电信产业性质的改变，这种性质的改变引起的政府规制的变化，政府规制的变化对电信产业进一步发展的影响。所以，本文旨在研究世界电信产业技术创新、产业发展、政府规制之间的一般规律，在研究世界电信产业发展的一般规律的基础上，研究中国电信产业政府规制、技术创新之间的问题。尤其是面对下一代网络发展的技术特征，提出中国电信产业激励规制的改革方向，以促进中国信息通讯产业的竞争力的提升。所具有的理论和现实意义是：

理论意义：通过深入研究电信产业技术创新、产业发展、政府规制之间的相互作用关系，挖掘它们之间相互影响的内在机理和规律，建立它们之间相互影响的理论模型，运用该模型研究电信规制体系中影响技术创新的主要因素，并用这一模型和分析方法，分析中国电信产业规制体系中阻碍技术创新的主要因素，解决目前我国电信产业技术水平较低，三网融合和NGN建设发展缓慢的主要问题。

第二章 世界电信产业的技术创新、产业发展与规制体系的变迁

从 1794 年人类历史上第一次通过机械装置发出电报开启了电信时代，迄今为止已经有二百多年的历史。在这二百多年中，电信技术的运用、创新、普及使得电信产业成为改变世界的一个重要的产业，也成为一个国家重要的支柱和核心产业。电信技术缩小了大洲、国家和人与人之间的距离，大大缩短了传输信息的时间，促进了商业交易，改善了人与人的关系，已成为当代最重要的交流工具。同时，电信产业支持了更多的高科技产业的形成和发展，大数据，数据电视、远程医疗等未来影响人类社会的主要技术已经在信息技术与电信技术的基础上应运而生，并飞速发展，电信产业的发展已经关系到一个国家未来竞争实力的主要支持产业。为全球各个角落提供电信服务的运营商在百年的发展中，经历了从竞争到垄断再到垄断竞争的历程，也已成为各个国家最大的企业之一。应该说电信产业的发展是电信技术创新的结果，电信产业发展壮大、政府电信规制政策不断变化发展，是电信技术创新、产业发展与政府规制共同作用的结果。

2.1 世界电信技术创新的发展

电信产业是伴随着电信技术的出现形成的一个产业。没有电信技术的发明、创新，就不会有现代电信产业和信息产业。伴随着电信技术的不断创新，电信产业的规模、性质也在发生着变化。

2.1.1 电信的定义

国际电信联盟（The International telecommunicationmunication Union, ITU）在 1993 年关于电信的定义如下：电信是指“利用电缆、无线、光纤或者其他电磁系统，传送或发射、接收任何标识、文字、图像、声音或其他信息。WTO对电信的定义是：点到点的声讯电话、数据传输、电传、传真、私人线路租赁（传输能力的销售或租赁）、固定和移动式卫星通讯系统及其服务、蜂窝电话、移动数据服务、传呼和个人通信系统服务。

ITU 对电信服务定义是：通过电信服务提供商为用户提供的信息类电信服务。用户是个人或者组织，但无论是个人还是组织都必须为电信服务付费。

2.2 世界电信产业的发展

2.2.1 世界电信产业的发展

2.2.1.1 电信业的起步阶段——19 世纪电报业务的发展

19 世纪电报技术出现后，电报业务已经在全球展开，截止到 19 世纪末，全球共有9万台电报设备，其中有8万台是莫尔斯设备，2300台休斯设备，剩余的7700台电报设备属于Cooke & Wheatstone, Siemens, Breguet, Baudot以及其他的企业。1894 年 10 万个电报所处理 3.5 亿份电报，1895 年，世界路上和海底的各种电报线总长度接近 207 万公里。这些电报企业与电报所构成了世界电信产业的雏形。发明最早的莫尔斯人工电报机和莫尔斯电码在世界各国得到广泛的应用，基本上垄断了当时世界电报市场的设备供应。

1871 年 Great Northern 电报海底电缆通过日本的延长线到达厦门，香港和上海。1877年第一条电报线在天津铺设。1880年李鸿章建立帝国电报公司，是中国一个电报公司。1894年，建立天津-上海的电报线，天津、上海、北京、武汉、香港、南京等城市之间都有了电报线。这些电报设施也奠定了中国电信产业的发展。

2.2.1.2 19 世纪电话业务的发展

伴随着电话机技术的发展，电信产业开始在美国和欧洲快速发展。最早的商用电话局于 1878 年设立于美国纽黑文市，有 21 家用户。1880 年许多城市之间也架设了电话线，开通了长途电话。欧洲一些国家也纷纷设立电话局。

1876年贝尔发明的电话获得了美国授予的专利，1877年贝尔成立了马萨诸塞州贝尔电话公司（Bell Telephone Company of Massachusetts），在美国推广电话业务，到1879年，就有10000台电话机被使用。贝尔在美国成立公司之后，立即到欧洲的英国、法国、德国等国家发展电话。1879年在伦敦建立贝尔电话有限公司，授权法国生产贝尔设备，1880年第一条电话网络在巴黎建成，当年共有4851个客户。贝尔到德国带去两部电话机，引起德国人的关注，由于贝尔没有在德国申请专利，德国西门子公司1877年11月开始生产电话机，并以每天200台的数量生产。到1889年，德国所有的电报线路向电话开发，5000个邮局安装了电话机，到19世纪末，德国建设有23万条电话线，总长度83万公里。1876年贝尔公司在瑞典建立了第一条电话线，瑞典于1880年建立与贝尔公司有关联的第一家电话公司，之后一些私人电话公司相继成立。为了独立于贝尔公司，瑞典的电话公司从本土企业爱立信公司那里获得电话和交换机。爱立信由拉尔斯·马格努斯·爱立信于1876年在瑞典成立，并于1878年开始生产自己的电话机。

第三章 世界电信产业技术创新与政府规制关系的分析框架........ 52

3.1 技术创新与政府规制之间的本质关系.............. 52

3.1.1  技术创新与制度创新........... 52

3.1.2 电信产业技术创新与规制之间的作用机制 ............ 55

第四章 世界电信产业规制体系对技术创新影响的实证研究................99

4.1  模型假设................99

4.2 模型检验..............100

第五章 中国电信产业的结构性规制与技术创新 ................109

5.1  中国电信产业技术创新与政府规制的变迁............ 109

5.1.1 1994 年之前的自然垄断规制时期 ..............109

5.1.2  电子与数据技术推动下，电信产业打破垄断 .......... 109

第八章 推动中国 ICT产业的激励规制体系构建的措施

电信产业作为受规制产业，政府规制对电信产业的影响巨大。电信产业规制主要包括价格规制、进入规制、普遍服务规制、交叉补贴规制、互联互通规制等方面。这些规制从不同角度对创新产生着影响。可以看出，目前中国电信产业的规制对创新的影响激励不足，没有独立的规制机构，三网融合的规制成本较高，进入规制限制了竞争，市场在资源配置中的作用较小，导致中国电信产业的技术投入水平不高，技术运用水平较低，服务质量不高，但价格却相对较高。所以，应该对中国电信产业的规制体系进行重建。本文提出了下述建议。

8.1 建立独立的规制机构

《信息通讯法》下需要建立一个独立的规制机构来行使规制权力，履行规制职责。设立独立的规制机构是大多数国家规制ICT 产业的主要做法。

8.1.1.设立独立规制机构的必要性

 （1）独立的规制机构有利于消除规制俘获。组建独立规制机构的理论基础是“规制俘获”和“规制勒索”。“规制俘获”理论认为，规制中存在寻求经济力或政治利益的动机，相关利益集团在决策过程中会积极活动以形成对自己有利的决定，由此可能出现规制者被利益集团俘获的现象。“规制勒索”理论认为，垄断性产业的技术设施投资金额巨大，回收期长，投资有可能在利益集团的压力下对被规制企业进行挤压，例如政府为争取选票而降低服务价格。投资者在投资前也会认识到这一点，从而导致投资不足或提高投资成本。为了克服“规制俘获”和“规制勒索”，垄断性产业建立独立的规制机构是必然选择。

总结

世界电信产业经过200多年的发展，已经成为世界上每一个国家重要的基础产业。尤其是近30多年来，在技术创新推动下，电信产业由自然垄断产业演变为垄断竞争产业，政府规制也不断地发生变化。本文把电信产业在世界范围内呈现出的技术创新、产业发展、政府规制之间的作用机制总结为螺旋迭代发展模型。按照这个模型，大多数国家电信产业规制经历了放松规制、私有化、独立规制机构的设立等过程，电信产业完成了三网融合，正向下一代网络发展。通过对螺旋迭代发展模型的数理和实证分析，得出国有产权对技术创新具有负的影响。与世界大多数国家相比，中国的电信产业规模大，价格高，技术水平低，三网融合还处在试验阶段，进程缓慢；规制机构非独立，且国有产权占主体。中国历次规制都是在保证国有产权占主体的条件下进行产业重组，平衡各个国有运营企业的市场占有率，通过加强竞争环境促进产业的扩大和价格的下降。这种规制模式呈现出结构性规制的特点，缺乏对技术创新激励的内生机制，是中国当前电信产业落后于世界先进水平的真正原因。本文运用结构方程对中国电信企业国有产权对技术创新的影响进行了实证验证，结果显示国有产权对中国电信产业的技术创新呈现负的影响，支持以上结论。

所以，作为一个经济大国，中国要保持经济快速增长，提高国际竞争力，必须从规制层面消除阻碍电信产业技术创新的因素，建立激励规制体系，改善电信产业技术创新的制度环境，进行国有产权改造，完善技术创新的激励机制，将技术创新激励内生化，以提高中国电信产业的发展水平。

参考文献（略）