本文是企业管理专业博士毕业论文，主要研究公司创业、知识资本与创业绩效关系。

第 1 章 绪论

1.1 研究背景

约瑟夫•熊彼特(1912)在其成名作《经济发展理论》一书中深刻阐释了经济增长的真正根源——创新，指出创新是经济发展最重要的驱动力，而创新则依赖于企业家“创造性破坏”活动。彼得•德鲁克（1985）在《创新与企业家精神》一书中提出，目前的经济已由“管理的经济”转变为“创新的经济”，“创新”已成为企业生存发展的马达，不创新的风险比创新高很多。罗默(1999）认为，经济增长的根本动力在于持续不断的创新，创新的集中表现则是创业。创业型经济将是 21 世纪最重要特征之一。

1.1.1 企业发展内在需求

企业生命周期理论指出，企业是一个有生命力的有机体，经历着诞生、成长、成熟、衰退直至死亡的生命历程，任何一个企业从其诞生那一刻起，就有追求成长和发展的内在冲动。在成功越过初创期后，企业开始步入成长关键阶段，这一时期企业规模持续扩大，员工迅速增加，有大量企业走向衰退，甚至破产，能够持续健康发展的企业并不多，美国著名管理学家伊查克•爱迪思用企业生命周期理论（1989)解释了这一现象。爱迪斯画了一条象山峰轮廓一样的企业生命周期曲线（见图 1.1），根据企业所处发展时期不同分为初创期、成长期、成熟期、衰退期，这条曲线可以延续几十年甚至上百年，但多数企业仅仅是几年、十几年，有的甚至在初创期就夭亡了。企业生命周期理论指出，企业在生命周期每个阶段都面临突然死亡的威胁，这就促使企业管理者要有一种危机意识。

当然，如果企业在进入衰退期前采取有效措施，那么企业就可能获得生机而重现繁荣，从而改变企业生命周期曲线在衰退期运行轨迹，出现 1.1 中所示复兴曲线。企业从诞生那一刻起，追求的永恒主题是成长和发展，保持生机与活力是企业和生物体共同追求目标，要达到这一目标，企业就需要不断变革与创新，及时调整发展策略，与成长过程中具有不同特点和危机的各个发展阶段相适应，推动企业稳定健康发展。因此，许多企业在渡过初创期后开始“二次创业”，以从新起点重新再开始的态度来面对企业成长期，公司创业活动正是企业自身发展内在需求。但是，在进行公司创业时企业会遇到许多陷阱难以逾越，特别是中小企业。中小企业由于规模不如成熟大企业，虽然这时企业已经发展起来，处在成长期，将要从创业型转为管理型，但由于企业发展尚不规范，组织结构也不健全，抗风险能力不高，成长不确定性较大。对中小企业来讲，要想在激烈竞争环境中有效开展公司创业活动，就必须整合各方资源，尤其是知识资本。在当今知识经济背景下，知识资本已成为企业用来增加自身竞争优势一种不可缺少资源。经过 21 世纪初期普遍发展，我国东北地区中小企业正在进入成长期或成熟期，企业发展面临变革与突破，如何有效整合资源，开展好公司创业活动成为我国东北地区中小企业发展内在需求。

1.1.2 地区经济发展需求

全球创业观察（ GEM ）①2010 年研究报告显示，能够成功渡过初创期②的创业企业比例为 56% ，那些未能渡过初创期的创业企业多是由于受到创业环境复杂、创业团队成员变换或者创业资金不足等诸多因素影响导致创业失败。而那些渡过初创期的企业在进入新发展阶段后由于受到自身战略选择错误、未能适应市场变化或盲目扩张导致资金链断裂等多种因素又有 37%走向衰退，甚至破产，只有少部分企业持续创造绩效。在我国，由于企业创业能力差、创业层次低、创新能力不足以及创业环境不稳定等多种因素影响，创业失败比例更高。2011 年，我国近四成中小企业倒闭或停产，这一方面与 2008 年爆发的国际金融危机有关，但另一个很重要方面是与我国中小企业自身发展能力不足、抗风险能力差有关。为改变中小企业这种发展状态，我国政府自 2009 年开始采取更加积极措施帮扶中小企业发展，但即使经过近 3 年复苏，我国中小企业也未完全走出困境（ 全哲洙，周德文，2011 ），中小企业这种现实发展状况对我国国民经济和社会发展极为不利。我国中小企业发展调研报告指出，截至 2011 年底，国内中小企业数已经占到我国企业总数的 99.4%，纳税额超过国家税收总额的50%，创造的最终产品及附加值达到国内生产总值 60% 以上，提供了 80% 以上城镇就业岗位，拥有发明专利超过专利总数 65%，开发新产品占市场新产品总数80% 以上。可以看出，中小企业是我国国民经济社会发展中非常重要组成部分，中小企业如何持续健康发展，不仅是企业自身发展问题，更是国民经济社会发展重要问题，大力发展中小企业，更好地促进经济发展，已经成为各国政府及地区共识。

第 2 章 文献综述

本章内容是本文研究理论基础，主要是对创业研究相关理论文献梳理。本文研究内容是公司创业、知识资本与创业绩效关系，因此本文对相关理论文献内容的梳理主要包括如下五个方面：第一是对创业基本理论回顾，第二是对公司创业基本理论综述，第三是对知识资本相关研究文献梳理，第四是对创业绩效相关理论文献分析，第五是关于公司创业、知识资本和创业绩效关系的相关研究文献梳理。通过对创业相关理论研究文献梳理与分析，为本文研究模型构建提供理论支撑。

2.1 创业

创业具有对一个地区经济增长持续推动作用。创业对经济的作用很大程度上来自于创业过程中所伴随的创新，而这种创新，按照熊彼特的观点，不仅是新技术发明，新产品生产，还包括新的原材料使用、新兴市场开拓、新的生产方法运用，以及一个组织所采取的一种新的组织模式(Schumpeter，1934)，通过持续不断创新源源不断地为原有经济体注入新活力，提升经济体运行效率和效果，推动生产力不断进步。

第 3 章 理论框架与研究假设....... 51

3.1 要素内涵与维度确定 ...... 51

3.2 理论框架 ........ 61

3.3 研究假设 ........ 69

第 4 章 研究设计与研究方法....... 79

4.1 研究对象 ........ 79

4.2 调研问卷 ........ 81

4.3 研究方法 ........ 87

第 5 章 数据分析与结果讨论....... 93

5.1 数据收集与样本描述 ...... 93

5.2 信度与效度分析 ...... 105

5.3 回归分析与假设检验 .... 117

5.4 检验结果总结与讨论 .... 130

结论

本文是在现有公司创业、知识资本以及创业绩效理论研究基础上，通过对这三者之间关系进行综合分析，构建了公司创业、知识资本与创业绩效关系的理论研究模型并提出了研究假设。通过对我国东北地区中小企业调研问卷数据资料的分析，检验了研究假设，得出以下研究结论。验证了公司创业对知识资本有正向影响，同时，公司创业的创新程度、风险投资和战略重建三个维度对知识资本的人力资本、组织资本和社会资本三个维度均有正向影响（研究中提出的 10 个关于公司创业与知识资本关系的假设均通过了验证），研究结论与目前研究者对公司创业与知识资本关系的研究结论是一致的，即公司创业会增强企业的知识资本。公司创业是企业不断追求新事物的过程，这一过程促使企业调动起公司现有的各种资源，积极开发自身的人力资本、组织资本和社会资本，对公司知识资本的积累起到了推动和促进的作用，公司创业有效促进了企业知识资本的提高。验证了公司创业对创业绩效有正向影响，同时，公司创业的创新程度、风险投资和战略重建三个维度对创业绩效的成长绩效、创新绩效二个维度均有正向影响，另外，公司创业的创新程度对创业绩效的财务绩效也有正向影响（研究中提出的 8 个关于公司创业与创业绩效关系的假设通过了验证），这部分研究结论与目前多数研究者得出的“公司创业与创业绩效之间是一种正向影响作用”的研究结论一致，即公司创业活动能够促进企业创业绩效的提升。

参考文献

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