本文是工程硕士论文，主要研究船厂建设工程招标中的风险。

1 绪论

1.1 研究背景

最近十年以来中国的船舶工业步入了一个快速发展的阶段，新建了很多船厂，每个船厂都拥有数量不一的码头和干（浮）船坞。国内某船舶企业近几年随着其上海、江苏两大修造船基地的开工建设，也新建了一批码头和船坞。但随着对工程项目的整体运作有了较为深入的了解，业主发现许多工程项目在完成后并不能取得令人十分满意的效果。特别是一些有着相对久的施工周期、受外部条件影响明显和牵涉工种较多的项目，完工后业主普遍感觉低于最初的期望，出现诸如成本控制不利、施工周期加长、交付功能达不到要求等现象。即使不同的业主总结其项目成败时有着不同的原因，但其一般都具有的共同之处是：业主在项目实施时遇到的这样那样的问题，多半在工程开始时就存在若干不利因素。反之，多数成功的工程，通常指项目最终的效果在各个方面都令人满意包括造价、施工周期和文明施工等方面，其采取的前期准备措施肯定非常周到。上述情况说明，前期准备对工程的顺利完成发挥了非常大的作用，虽然看起来开始阶段的工作多是一些无形的工作，诸如可行性分析、进行设计的深化以及安排招投标工作等内容。本文将重点分析和研究目前我国经济所处的大环境下，船厂建设工程招投标管理制度存在的问题和缺陷给业主造成的风险，以及通过对该风险的管理，将后续施工中的业主风险有效的化解转移，尽可能的维护业主的利益，确保建设项目能够顺利实施。图 1 描述了一个典型工程在各个阶段的发展过程，可见工程的招投标阶段是把工程项目的各种参数固化的重要阶段，是缩小、预防风险的过程。而这正是风险管理的中心思想，因此风险管理人员就可以利用风险识别和分析的方法对招投标实施过程中可能遇到的诸多不利进行估计、进行风险分析，然后利用相关知识进行研究和比较，从而给出风险对应的处理办法，以尽量减少或绕开工程招投标过程中的这些风险，掌握先手优势。

1.2 国内外招投标风险研究现状

我国的招投标起步较晚，自建国至改革开放初期，由于实施的是全面的计划经济体制，不存在招投标的问题。相应的建设工程均由体制的设计、施工单位承揽。随着市场经济的逐步发展，招标的方法逐渐呈现多样化，并向国际惯例转化。《中华人民共和国招标投标法》的正式启用，标志着我国工程项目招投标的市场有据可依，促使整个市场向着先进的方向发展，实践证明其在造价控制、减少工程风险、加强工程质量、抑制腐败现象和促进交易更加透明等方面起了有益的效果[1]。但针对船厂工程中可能发生的工程项目，尤其是大体量的船坞和码头工程等这类固定资产投入高、施工周期长并在设计、施工过程中存在很多变量的工程项目，导致业主面临的风险因素也逐渐上升从而在具体实施过程中也会遇到更多风险。而且，风险发生时给业主造成的损失也更加明显。与之相对应的，西方发达国家的招投标工作都显得更加规范、有序。西方国家的大多数项目在启动之前都有一个长期的调研、规划、研究阶段，有些大型公用项目甚至长达数年乃至十年，这在只争朝夕的中国是无法想象的。长期的准备过程，能够把很多不确定因素做实做细，不确定因素越少，事后的结果也就越在预计的范围之内。在理论研究层面，国外学者在二十世纪末即开展了广泛而充分的研究。在大型工程项目领域，斯坦福大学的 Pate 和 Regan 在大型工程项目领域进行了丰富的研究，专注于快速时变系统的可变状态下的风险管理研究，提出了基于策略研究和经验分析的模型以预测风险和进行决策[2]。曼彻斯特大学的 S.H.Wearne教授等人首创了几个风险分析核查的表格，可对项目管理的成功与失败原因进行分析以及合资项目等的组织风险进行审核比较[3]。英国的 Kliem 以及 Ludin 等学者著有《减低项目风险》，书中按照系统分析的方法对风险进行识别、判断，并给出了纯理论的分析和控制不同风险的理论框架和实用方法[4]。

2 船厂工程项目的风险及风险管理

2.1 工程项目风险的内涵

2.1.1 工程项目风险的定义

风险主要是指是各种损失的不确定性[12]，它在不同的行业、不同的领域内都有着个不相同的意义。我国工程界的普遍理解是：导致系统失败的可能性和由此失败带来的利益丢失以及不利结果可以称之为风险[13]；“可能性”这一概念与风险有很大的相关性，只有不确定的损失才能称作是风险[14]。工程项目中的风险一般是指项目的各个参与单位在计划和后续的实施中，最终获得的实际结果与最初预期的计划目标之间的差异性以及各种差异性其发生的概率。工程项目的工可、初设计等规划性文件都是基于一定的边界条件上的，并且包括了对未来某些方面的，而这种预测一般都是基于常规的、理想的因素。而在现实生活中，这些因素都是极有可能产生各种的变化。而这些因素一旦发生变化就会导致工程的实施跟着受影响，导致项目的既定期望可能不能达到最初的预期。此类导致工程计划目标不能实现的各种内外部因素均可作为项目过程中的风险[15] [16]；即在项目的具体实施阶段，诸多导致业主投资项目的实际收益与业主的期望产生偏差的不确定因素都可称作项目风险，这些风险可能发生在业主立项投资阶段，设计或者施工和移交阶段，并将对工程项目的参与某一方造成经济损失或者收益。工程项目的实施通常会牵涉到各个专业，土建、机电、装饰等，参与方也众多，业主、设计、施工和管理人员等，如此复杂的工程项目对应的风险管理也必定是一个复杂的系统，涵盖项目实施的前期、施工和收尾等阶段，兼顾每一个阶段的诸多因素。

3 船厂工程项目招标中的风险识别与分析 ......17

3.1 招标准备阶段 .....18

3.1.1 招标形式确认 .....18

3.1.2 招标条款的细化 .........19

3.1.3 施工图纸的完善 .........21

3.2 招标实施阶段 .....21

3.3 招标完成阶段 .....24

3.3.1 合同方式的风险 .........24

3.3.2 招标失败的风险 .........2

3.4 船厂工程项目招标中的风险案例分析 .........26

4 船厂工程招标项目的风险应对 ........36

4.1 船厂工程招标准备阶段 .........36

4.1.1 编制招标文件的风险应对措施 .........36

4.1.2 深化设计的风险应对措施 .......38

4.2 船厂工程招标实施阶段 .........40

4.2.1 不合规投标人的风险应对措施 .........40

4.2.2 评标定标过程的风险应对措施 .........42

4.3 船厂工程招标签约阶段 .........43

4.3.1 招标失败的风险应对措施 .......43

4.4 本章小结 .........44

5 结论及展望 ......46

5.1 结论 .......46

5.1.1 本文的主要工作 .........46

5.1.2 主要结论 .........46

5.2 后续工作展望 .....47

结论

本文以船厂工程为研究对象，总结了船厂工程的特点，介绍了工程项目风险管理的基本理论和风险管理的步骤，着重梳理了工程项目的风险识别和分析。结合船厂建设工程招标流程的三个阶段，即招标准备、招标实施和招标完成阶段，分别进行了各个阶段的风险识别与分析。结合工程案例对船厂建设工程项目招标过程中业主可能面临的风险因素进行了量化和分析。论文最后提出连相应的风险应对措施。

（1） 修造船行业具有显著的周期性特点，因此船厂工程相对一般的工程项目有其独特点，表现在前期规划复杂、协调配合要求高、工期要求严格等。

（2） 工程风险管理的步骤分为风险识别、分析、评价和应对，宜根据各阶段的具体内容和特点进行相应的风险管理。

（3） 运用 AHP 法对影响船厂码头工程招标项目的各种风险因素分层并结合专家意见按一定权重对其进行定量分析，确定了项目建设中应重点防范的风险，分别是招标文件的风险、深化设计的风险以及不合规投标人的防范几个因素，给业主招标项目带来较大的影响，应作为重点进行招标项目风险管理。

（4） 针对应重点防范的风险提出了该工程建设风险管理体系与风险防范对策。船厂工程项目的业主可以通过根据自身的风险承受能力及项目具体情况选择适宜的招标方式，严格编制项目招标文件，选择恰当的评标方法、合理的合同订价方式以及严格的资格预审等方式降低或规避招标过程中可能导致的风险。应加强对设计工作的重视，尽量规避设计风险；对于进行深化设计有难度的工作，可根据市场行情借鉴专家意见预留暂估价；还应加强资格预审以应对评标过程中串标围标的风险等。

参考文献

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[2] Crane F G. Insurance Principles and Practices [M]．New York，Willey，1984

[3] 罗吉 弗兰根 乔治 诺曼著，李世蓉，徐波译． 工程建设风险管理[M]．北京，中国建设工业出版社，2000

[4] 许世涛．我国大型工程项目招标阶段业主风险管理的研究[D]．硕士论文，北京工业大学，2005

[5] 万俊，邓蓉晖．工程施工招投标中业主风险的分析与防范[J]．建筑经济，2001(3)：34—37

[6] 张翔． 工程项目业主风险之分析与控制[J]．建设监理，1999(6)：43—45．

[7] 张曙红，张金隆，鲍玉昆． 一种基于粗糙集理论的工程项目招标风险分析方法研究[J]．科技进步与对策，2004(10)：144—146．

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